证券经纪业务风险有哪些（证券经纪业务风险防范）

证券经纪人可以做什么,不可以做什么

1、（6）法律、行政法规和中国 *** 规定证券经纪人可以从事的其他活动。

2、证券经纪人，是在证券交易中， *** 客户买卖证券，从事中介业务。这就是说，在证券交易中，广大的证券投资人相互之间不是直接买卖证券的，而是通过证券经纪人来买卖证券的，并向双方收取交易手续费（佣金）。

3、证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

4、证券经纪人的最基本职能是为证券公司招揽客户，为客户提供投资信息。但有些国家的证券经纪人还可根据客户的指令买卖股票，或者为客户提供具体的投资建议，甚至直接为客户管理账户，美国就是如此。

证券投资咨询公司的面临的主要风险有哪些?

实际上，这正是他们缺乏投资常识，不知道买证券还会遇上利率风险得一种反映。物价风险。也称通货膨胀风险，指的是物价变动影响证券价格变动得一种风险。

第自营风险。同一般的投资者一样，证券公司在二级市场上从事自营业务同样面临着多方面的风险。由于对市场上的行情判断失误，买进或卖出股票的时机不对，以及证券投资组合不当等等，都可能遭受损失。第三，资金流动性风险。

证券投资中的风险主要有市场风险、形势风险、行业风险、财务风险、管理风险、通货膨胀风险、利率风险、流动性风险等等。一般而言，风险偏好类型的确定主要取决于投资者的年龄、收入、性别、经历和个性等具体因素。

之一，核保风险。承销风险主要包括以下三个方面：①证券公司往往花费大量的时间和精力试图成为上市公司新股发行的主承销商。

非系统风险是指由非全局性事件引起的投资收益率变动的不确定性。

宏观经济风险政策风险上市公司经营风险技术风险不可抗力因素导致的风险其他风险等。

证券自营业务的风险如何控制

证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。

正确处理好业务发展和公司风险承受能力之间的关系。 (1)经纪业务的风险控制：要规避经纪业务的风险，就需要从佣金标准、客户数量和结构、交易量及其结构各个方面进行全面分析，使之优化以创造利润，同时规避经纪风险。

自营业务风险很大，损失要由证券商自己承担，因此必须实行严格的内部控制管理，对自营交易的操作程序和操作人员要进行严格的管理，建立健全严格的内部监督机制，建立风险预警系统和风险防范系统。⑦利润更大化原则。

(2)自营业务的内部控制。证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

证券公司要根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。

【答案】：B 本题考查证券自营业务的运作管理。自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。

证券自营业务主要的风险主要有

1、投资银行的自营交易说白了就是把钱从一个地方搬到另一个地方赚取收益。在这个过程中银行暴露在三种风险中：信用风险、市场风险和操作风险。

2、自营业务的四层含义证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券 （二）证券自营业务的特点（重点掌握）决策的自主 *** 易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性 交易的风险性。

3、我国证券公司(指综合性证券公司)的主要业务按照《证券法》的有关规定有经纪、承销、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务等。

4、证券公司很可能购买未售出的股份，甚至对已认购的配股进行长期投资，这就是配股承销风险。第二，自主创业的风险。与普通投资者一样，在二级市场从事自营业务的证券公司也面临着各种风险。

5、在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100％计算风险准备。 上述“证券自营业务规模”，是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。 (2)自营业务的内部控制。

什么属于证券公司经纪业务风险

1、证券公司的业务如下：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券融资融券；证券做市交易；证券自营；其他证券业务。

2、(1)证券经纪；(2)证券投资咨询；(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；(4)证券承销与保荐；(5)证券自营；(6)证券资产管理；(7)其他证券业务。

3、二○○八年六月二十四日 关于证券公司风险资本准备计算标准的规定 基准计算标准（一）证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。

4、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

5、\x0d\x0a证券经纪业务\x0d\x0a证券经纪业务又称 *** 买卖证券业务，是指证券公司接受投资者(客户)的委托代投资者(客户)买卖有价证券的行为，是证券公司最基本的一项业务。

证券公司经营有哪些风险

由于经纪业务的佣金收入占证券公司总收入的比重较大，证券公司对经纪业务的依赖性增强，二级市场行情波动对证券公司收益影响较大，当行情低迷时，固定成本(如通讯费用、场地租金等)居高不下，经营风险凸现。

由于自营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

（一）国外证券公司冲击的风险 资本方面。我国证券公司规模小、资本实力弱，抵御市场风险的能力低，尤其是在市场波动变化较大的调整时期，稍有不慎，将会面临破产倒闭的重大隐患。

之一，核保风险。承销风险主要包括以下三个方面：①证券公司往往花费大量的时间和精力试图成为上市公司新股发行的主承销商。

【答案】：自营业务的风险主要有：(1)合规风险，指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。(2)市场风险，指不可预见和控制的因素导致市场波动，造成自营亏损的行为。

从风险的定义来看，证券投资风险主要有两种：一种是投资者的收益和本金的可能性损失；另一种是投资者的收益和本金的购买力的可能性损失。在多种情况下，投资者的收益和本金都有可能遭受损失。